「永利策略配资平台」深刻反思、汲取教训!分类评价审核趋严 中小券商忙整改

摘 要

深刻反思、汲取教训!分类评价审核趋严 中小券商忙整改

「永利策略配资平台」

  上周,券商分类评价结果正式出炉,既有券商连续保持AA级成绩,也有机构因业绩巨亏、业务受罚等因素而被降级。

  券商分类评价工作正在日趋严格。除了今年结果正式出炉前,多家公司因投行或资管子公司被罚等事项被调整扣分之外,明年开始,券商分类评价还将有可能增加声誉风险管理、科创板发行定价配售能力等指标。

  不少收到降级评价的证券公司回应,正在积极对业务进行整改,更有券商人士表态,“随着分类评级指标严格和细化,券商内部治理和合规管理的要求也会随之提升。”

  分类评价指标拟加码

  7月26日,证监会发布了2019年证券公司分类结果,参评券商中有19家评级上升,较去年较少5家,28家评级下降,比去年增加4家,51家评级维持不变。

  而从近期证监会下发《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》中发现,在此次正式结果发布前夕的复核阶段,仍有55家券商的分值遭遇调减,3家券商被调整评级。

  根据上述文件,在2019年证券公司分类评价工作中,证监会组织召开了专家评审会,在扣分方面,对股票质押业务风险、落实规范大集合资管产品专项工作、投行和资管子公司被处罚等事项进行了调整扣分。

  据悉,此次分类评价将股票质押的风险管理这一指标纳入考核,在复核阶段,19家证券公司因股票质押违约被调扣0.5分。此外,今年分类评价工作中,“支持民企发展”、“合规管理能力”两个指标是今年首次启用。

  实际上,监管部门对券商的分类评价审核正在日趋严格。8月1日,有券商公司提供的相应文件透露,未来声誉风险管理能力、科创板发行定价配售能力两个新指标均将进入证券公司的分类评价之中,未来考核券商业务能力的评价标准将越来越严格。

  华南某大型券商人士表示,目前(文章来源:中国基金报)

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